Aufgaben des Compliance Officers

Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:

• EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
• Stellenbeschreibung des Compliance Officers
• Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:

• Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
• Was passiert nach der Risikobewertung?
• Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken 

Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

• HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
• Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
• Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
• MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
• Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
  • Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

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