Professionelles WpHG-Compliance Management: Aufgaben und Pflichten im Fokus

• Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der WpHG-Compliance-Funktion gemäß § 64 WpHG und MaComp.
• Überwachungsaufgaben, Kontrollhandlungen und Risikoanalyse zur Gewährleistung der Gesetzeskonformität.

Geeignetheitsprüfung und ESG

• Umfang und Zuverlässigkeit der Kundeninformationen zur Gewährleistung einer gründlichen Geeignetheitsprüfung nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV.
• Erweiterung deines Verständnisses für ESG-Aspekte und deren Berücksichtigung in der Kundeninformation.

Verantwortung und Kontrolle: Neue Entwicklungen in der WpHG-Compliance

• Aktuelle Pflichten des Vertriebsbeauftragten und Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG – klare Definition von Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten.
• Regulatory Update – Retail Investment Package: Integration der neuesten Regulierungen und Best Practices in deine Vertriebsstrategien zur Verbesserung von Transparenz, Kundenschutz und Haftungsvermeidung.