Seminartag 1:

Aufgaben des Compliance Officers

• Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
  • EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
  • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
  • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
• Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
  • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
  • Was passiert nach der Risikobewertung?
  • Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken   

• Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
  • HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
  • Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
• Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
• MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
• Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
  • Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI

• Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
• Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
• Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
• Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.

Seminartag 2:

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

• Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
• Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
  • Tatgelegenheit, Tatmotiv, Rechtfertigung
• FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
• Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
  • Schwerpunkt Strafbare Handlungen
  • Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
  • Kontrollplan des Betrugs-Beauftragten

Schütze dein Unternehmen vor Fraud

• Verhaltenskodex
  • KYE: Laufendes Personal-Compliance
  • Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
• Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für die Geschäftsorganisation
• Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
  • Welcher Beauftragter macht was?
• Business Judgement Rule: Erreiche den sicheren Hafen bei Entscheidungen unter Unsicherheit

Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

• Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidiger
• Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
  • Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
  • Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
• Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
  • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?