• Risikoanalyse § 5 GwG
  • Bestandsaufnahme der unternehmensspezifischen Situation
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
  • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
  • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und strafbare Handlungen
• Erfassung und Identifizierung der Risikofaktoren
  • Kundenrisiko
  • Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
  • Vertriebswegerisiko
  • Länderrisiko
  • Sonstige Risiken
• Kategorisierung und Gewichtung der Risikofaktoren
  • Einteilung in Risikogruppen und
  • Bewertung der identifizierten Risiken
• Entwicklung und Umsetzung angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:
  • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
  • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

Embargos und Sanktionen – Neue Compliance-Pflichten

• Beschränkungen im Bereich des Kapital- und Zahlungsverkehrs
• Länder- und Personenbezogene Embargos
  • Was ändert sich mit den Sanktionsdurchsetzungsgesetzen (SanktDG)?
  • Neue EU Richtlinie über Vermögensabschöpfung und Beschlagnahme
• Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

• Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO
• § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
• Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?
• Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
• Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten