Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

• Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Überwachungsaufgaben und Kontrollhandlungen
  • Risikoanalyse WpHG-Compliance
  • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
  • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
  • Begrenzung der Haftungsrisiken als Compliance Officer

Darauf musst du als WpHG-Compliance Officer achten

• BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
• BT 7 Prüfung der Geeignetheit nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV
  • Umfang der von den Kunden einzuholenden Informationen
  • Zuverlässigkeit der Kundeninformationen
  • Aktualisierung der Kundeninformationen
  • Kundeninformationen zu juristischen Personen oder Gruppen

Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

• Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
• Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater
• Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten
• Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
  • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
  • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
• Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Office