Compliance Update und verschärfte ESA-Anforderungen

• Leitlinien zur internen Governance bei Banken und Wertpapierfirmen:
• Verstehe die Anforderungen und setze sie praktisch um.
• Nachhaltigkeit und ESG-Faktoren:
• Integriere Umwelt-, Sozial- und Governance-Faktoren in deine Compliance-Strategie.
• Verhalten bei Non-Compliance:
• Reagiere effektiv auf Non-Compliance mit Meldung, Untersuchung und Korrekturmaßnahmen.

IT-Governance: BAIT trifft auf DORA

• IT Governance:
• Verknüpfe BAIT mit DORA und beherrsche die digitale Resilienz. Lerne neue Governance-Regelungen und IKT-Risikomanagement-Methoden kennen.
• Nutzung von IKT-Diensten:
• Nutze das Informationsregister effektiv und verstehe die neuen Due Diligence-Prozesse zu IKT-Drittdienstleistern, insbesondere Cloud Service Providern (CSP).

Praxisorientierte Compliance-Techniken

• Agile Techniken und OKRs:
• Integriere Objectives and Key Results (OKRs) zur Setzung und Verfolgung messbarer Ziele. Nutze ChatGPT & AI, um Compliance-Aktivitäten effizient zu überwachen und schnell auf Veränderungen zu reagieren
• Interessenkonflikt-Management und MaRisk-konforme Organisation:
• Nutze die Business Judgement Rule, um unter Unsicherheit fundierte Entscheidungen zu treffen und selbstbewusst zu handeln, unterstützt durch AI-gestützte Erkenntnisse.