1. Seminartag:

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

• Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Überwachungsaufgaben und Kontrollhandlungen
  • Risikoanalyse WpHG-Compliance
  • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
  • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
  • Begrenzung der Haftungsrisiken als Compliance Officer

Darauf musst du als WpHG-Compliance Officer achten

• BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
• BT 7 Prüfung der Geeignetheit nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV
  • Umfang der von den Kunden einzuholenden Informationen
  • Zuverlässigkeit der Kundeninformationen
  • Aktualisierung der Kundeninformationen
  • Kundeninformationen zu juristischen Personen oder Gruppen

Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

• Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
• Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater
• Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten
• Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
  • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
  • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
• Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

2. Seminartag:

Aufgaben des MaRisk-Compliance Officers

Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:

• EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
• Stellenbeschreibung des Compliance Officers
• Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:

• Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
• Was passiert nach der Risikobewertung?
• Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken 

Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

• HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
• Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
• Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
• MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
• Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
  • Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

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• Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
• Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
• Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
• Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.