Aufgaben und Pflichten des Kapitalmarkt-Compliance Officers

• Rechtliche Verantwortung nach § 80 WpHG und MaComp
• Rollenverständnis und Organisationspflichten der Compliance-Funktion
• Risikoanalyse Kapitalmarkt-Compliance: Identifikation und Bewertung relevanter Risiken
• Kontrollhandlungen, Überwachungspflichten und Eskalationsprozesse
• Prüfungsrelevante Dokumentation und Mindestanforderungen an den Jahresbericht

WpHG-Compliance nach MiFID II und MaComp

• BT 1 MaComp: Organisatorische Anforderungen an die Compliance-Funktion
• BT 2 MaComp: Überwachung persönlicher Geschäfte – wer, was, wie?
• Geeignetheitsprüfung gemäß § 64 WpHG i. V. m. Art. 54, 55 MiFID II-DelVO
• Anforderungen an Kundeninformationen, ESG-Präferenzen und Aktualisierungspflichten
• Zusammenarbeit mit Vertriebsbeauftragtem und Single Officer

Product Governance & Zielmarktprüfung

• Vorgaben zur Zielmarktbestimmung gemäß MiFID II
• interne Product-Governance-Prozesse aufbauen und dokumentieren
• ESG-Integration in Zielmarkt & Geeignetheitsprüfung: Anforderungen und Best Practices
• Kick-Backs, Lehman-Rechtsprechung und Aufklärungspflichten
• Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an den Vertrieb

Insiderrecht und Marktüberwachung nach MAR

• Erstellung, Pflege und Einsicht in Insiderlisten
• Ad-hoc-Publizitätspflichten und Markttransparenz
• Handelsüberwachungspflichten und Verdachtsmeldungen
• Schnittstelle zur Compliance-Funktion bei Verstößen und Reputationsrisiken

Verantwortung, Haftung und Schnittstellenmanagement

• Begrenzung des persönlichen Haftungsrisikos als Compliance Officer
• Abstimmung mit dem Vertriebsbeauftragten (§ 80 Abs. 5 WpHG)
• Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
• Schnittstelle zu ESG-Verantwortlichen, Legal und Vertrieb